题目

根据《证券公司监督管理条例》,下列证券公司控股股东的行为,正确的是()。


A.证券公司控股股东通过股东大会对证券公司行使股东权利B.证券公司控股股东通过关联交易占用证券公司的资产C.证券公司控股股东用货币、非货币财产出资,非货币财产出资总额为证券公司注册资本的40%D.证券公司控股股东接受证券公司用证券资产管理客户的资产提供融资

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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。
  • A、张三

  • B、证券公司甲

  • C、证券公司乙

  • D、证券公司甲或证券公司乙均可

下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。

A、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%

B、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%

C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权

D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权

我国证券公司实行分类管理,分为( )。

  • A、自营证券公司

  • B、做市商证券公司

  • C、综合类证券公司

  • D、经纪类证券公司

  • E、证券登记结算公司

目前,我国的证券公司按其业务范围可分为( )。

  • A混合型证券公司与单一型证券公司

  • B承销类证券公司与非承销类证券公司

  • C综合类证券公司与经纪类证券公司

  • D白营类证券公司和经纪类证券公司

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