H股发行的工作顺序应该是()。①向政府申请发行H股及审批;②实施企业重组;③草拟发行所需的有关文本;④向香港联交所递交上市申请书及有关文件;⑤进行预路演并确定发行价格范围;⑥向中国证监会申请在香港上市;⑦簿记、公开招股和定价。
A.本次债券发行的最大额度为8亿元
B.本次债券发行所附权证全部行权,所对应募集资金总量不超过8亿
C.本次发行可不提供担保
D.本次发行可不进行资信评估
E.本次发行可不通过董事会议案即发行
国际证券发行所受管制主要来自()。
A、国际证券发行人所属国法律
B、国际证券发行地所在国法律
C、当事人选择适用的法律
D、当事人所在国的法律
2008年1月,A上市公司准备增资发行股票,A公司下列情形构成其申请发行股票障碍的有()。
A.2007年A公司曾公开发行过一次股票,但2006年营业利润比2005年下降55%
B.2005年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后,有可能会与控股股东产生同业竞争
D.2005年、2006年和2007年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送()。
A、证券交易所
B、中国证券结算登记有限责任公司
C、证券业协会
D、中国证券监督管理委员会
股份溢价发行所获得的溢价收入,应列为公司的()。
A、注册资本
B、法定公积金
C、法定公益金
D、资本公积金