下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的?()
A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C、证券公司可以设立分支机构
D、证券公司不能进入证券的发行市场
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下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中,错误的是( )。
A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应该遵守相关的法律法规
B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易
C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开
D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争
下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有( )。
A、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%
C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
1992年9月,我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。A:申银证券公司
B:华夏证券公司
C:国泰证券公司
D:南方证券公司
保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。
A、张三
B、证券公司甲
C、证券公司乙
D、证券公司甲或证券公司乙均可
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会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
D.提供会计信息的能力
提出现代生物-心理-社会医学模式是()
A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()
A.形式审查义务
B.实质审查义务
C.附带审查义务
D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()
A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议