题目

以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()

A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格

B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格

C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

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从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券研究报告

D.期货投资咨询

(  )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。


A、证券投资咨询B、期货投资咨询C、证券、期货投资D、证券、期货投资咨询
下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()

A、对

B、错

下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。

A.

从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务

B.

证券投资咨询人员进行证券监督管理机构审批同意后,可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业

C.

取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务

D.

取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取的之日起满十八个月后自动失效

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