题目

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构

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下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬III.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

我国工程咨询机构,从其性质和工作范围来看,大体分为()。

A.综合性工程咨询机构

B.专业性工程咨询机构

C.从事阶段性服务的咨询机构

D.个体咨询机构

E.以施工监理为主的咨询服务机构

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。

  • A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

  • B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

  • C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

  • D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

公共危机决策过程中,决策咨询机构一般包括三种类型:政府组织内部的决策信息,咨询机构,半官方的政策研究、咨询机构等。

A、对

B、错

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅡ.Ⅲ.Ⅳ

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A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议