题目

以下不属于外汇业务内部控制措施()

A、做好外汇业务新产品和服务的制度建设、产品流程建设和系统开发与维护建设,建立风险机制

B、依照我*行建立的内部控制实施的激励约束机制,将外汇业务各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系

C、各级机构应当结合外汇业务特点和内部控制要求设置内部职能机构,明确职责权限,岗位设置和人员配置应满足内部控制的需要。

D、总行各外汇业务相关部门加强制度建设,应对所管辖的各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和流程

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相关试题

未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域,下列岗位人员的操作正确的有()。

A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查

B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查

C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查

D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单,应及时对该交易进行审核

《经营外汇业务许可证》到期后继续经营外汇业务的保险经营机构,应当在《经营外汇业务许可证》到期三个月前持下列()文件和资料,根据规定的程序,向外汇局申请重新核准经营外汇业务资格:
A.继续经营外汇业务的申请书
B.近3年外汇业务经营和财务情况报告
C.会计师事务所出具的外汇资本金或者外汇营运资金的审计报告
D.原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件
E.外汇局要求提供的其他文件和资料

[多选]农村中小金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种,应当符合以下条件()。
A.依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好
B.资本充足率不低于8%,核心资本充足率不低于4%
C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施
E.最近1年未发生重大违法违规行为

手机银行(WAP)可以实现的功能有()。

A、缴费业务、手机股市、基金业务、外汇业务、黄金业务

B、跨境汇款、手机股市、基金业务、外汇业务、手机钱包业务

C、跨境汇款、手机股市、基金业务、外汇业务、黄金业务

D、所有个人网上银行业务

个人外汇业务按照交易性质区分为( )。
  • A、经常项目个人外汇业务

  • B、境内个人外汇业务

  • C、贸易项目个人外汇业务

  • D、境外个人外汇业务

  • E、资本顶目个人外汇业务

最新解答的试题
会计职业技能包括()。
A.会计理论水平
B.会计实务能力
C.职业判断能力
D.提供会计信息的能力
提出现代生物-心理-社会医学模式是()

A.恩格尔B.波特C.托马斯·帕茨瓦尔D.比彻尔E.桑德斯
付款人在进行付款时无()

A.形式审查义务

B.实质审查义务

C.附带审查义务

D.票据外有关事项的审查义务
根据《公司法》的规定,有限责任公司下列人员中,可以提议召开股东会临时会议的是()。
A.总经理B.人数过半数的股东C.监事会主席D.人数为半数的董事
关于股份有限公司中的监事会,下列说法错误的是()

A.监事会负责提议聘请或更换外部审计机构B.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生C.监事会中的职工代表的比例不得低于三分之一D.监事会应至少每6个月召开一次会议